Indagini difensive penali, bancarie e soggettive: come raccogliere informazioni sensibili utili in giudizio

Visto che i tempi di esecuzione delle indagini difensive, penali, bancarie e soggettive sono inevitabilmente ridotti, proprio in accordo con le esigenze processuali e/o dell’assistito, ben si comprende come si renda indifferibile provvedere ad eseguire le dovute indagini difensive per tempo.

In questo caso, dunque, è doveroso operare con estrema tempestività, oltre che, naturalmente, con correttezza, precisione e garbo.

Nell’esecuzione delle indagini difensive si deve tener conto degli aspetti squisitamente tecnici da analizzare di volta in volta, sempre mantenendo fede ai criteri di correttezza, riservatezza e buon senso richiesti, in particolare, proprio nel settore dell’intelligence. Il fatto che l’avvocato possa effettuare indagini difensive, per ricercare e individuare elementi di prova a favore del proprio assistito, lo prevede espressamente l’art. 327 bis c.p.p., introdotto dall’art. 7 della Legge n. 397/2000.

Il modo in cui il difensore è tenuto ad eseguire tali indagini, invece, è regolato dagli articoli da 391 bis a 391 decies c.p.p., costituenti il titolo VI bis del Libro V del Codice di Procedura. Il “modus operandi” dell’avvocato, in questo specifico contesto, è anche oggetto delle “Regole di comportamento del penalista nelle investigazioni difensive” approvate dall’Unione delle Camere Penali Italiane nel 2007 e degli artt. 14 e 52 del Codice Deontologico Forense.

Le indagini di cui, come si è specificato, si occupano gli artt. 391 bis e 391 ter c.p.p si sostanziano in tre distinte modalità: a) il “colloquio” che deve essere informale cioè non documentato; b) le “dichiarazioni” che devono essere scritte e sottoscritte dal testimone da accompagnarsi ad un verbale di ricezione dello scritto, redatto dal difensore; c) le “informazioni” che il difensore assume a mezzo di apposito verbale sottoscritto da lui e dal testimone.

Il colloquio non documentato con le persone in grado di riferire notizie utili può limitarsi ad acquisire notizie utili a fini investigativi; tale approccio informale è consentito anche agli investigatori ed ai consulenti tecnici.

La dichiarazione scritta può essere richiesta ai potenziali testimoni, ed in tal caso la dichiarazione deve essere sottoscritta dal dichiarante ed autenticata dal difensore o dal sostituto. Sul tema, la Suprema Corte ha più volte ribadito che : “In tema di indagini difensive, sono inutilizzabili le dichiarazioni scritte raccolte dal difensore, ai sensi dell’art. 391 bis, comma secondo cod.proc.pen., senza la verbalizzazione analitica degli avvertimenti elencati al comma terzo del predetto articolo, che il medesimo è tenuto a rivolgere al dichiarante. (Nella specie, la Corte ha ritenuto inutilizzabili le dichiarazioni verbalizzate con un mero richiamo sommario agli avvisi ex art. 391 bis cod. proc. pen.)” (Cassazione penale, sentenza n. 51073/2016).

I potenziali testimoni, inoltre, possono rendere, al difensore o al suo sostituto, le c.d. informazioni documentate ( nel relativo verbale dovranno esserci gli avvertimenti di cui al comma 3).

Come è ben noto, al fine di non condizionare il dichiarante, all’assunzione di tali dichiarazioni non possono assistere la persona sottoposta alle indagini, la persona offesa e, dopo l’esercizio dell’azione penale le altre parti private.

In generale, per quanto concerne l’ascolto della persona offesa del reato sono previste regole particolari, cui provvede sia il CNF sia l’Unione della Camere Penali Italiane. Entrambi questi organi hanno stabilito che: “Per conferire, chiedere dichiarazioni scritte o assumere informazioni dalla persona offesa dal reato il difensore procede con invito scritto, previo avviso al legale della stessa persona offesa, ove ne sia conosciuta l’esistenza. Se non risulta assistita, nell’invito è indicata l’opportunità che comunque un legale sia consultato e intervenga all’atto”, e ancora: “Se la persona offesa è assistita da un difensore, a costui è dato avviso almeno ventiquattro ore prima. Se non risulta assistita da un difensore, nell’invito è indicata l’opportunità che comunque un difensore sia consultato e intervenga all’atto”.

Questi organi prevedono anche cautele particolari in caso di audizione di un soggetto minore. In merito: “Nel caso di persona minore, l’invito è comunicato anche a chi esercita la potestà dei genitori, con facoltà di intervenire all’atto” e ancora: “In caso di persona minore infraquattordicenne, ferme restando le disposizioni precedenti, per l’assunzione di informazioni o la richiesta di rendere dichiarazioni, il difensore potrà avvalersi della presenza di un esperto all’uopo nominato quale consulente della difesa”.

È inoltre possibile interrogare il coindagato o coimputato, salvo l’avviso al difensore (se il difensore non c’è non si può procedere ed è necessaria la nomina d’ufficio). Anche Il detenuto può essere sentito previa autorizzazione del Giudice, ma non è prevista la presenza del difensore.

In conclusione, è bene precisare come, tra le varie attività che il difensore può compiere nell’ambito delle indagini difensive vi rientrano senza dubbio quelle previste e disciplinate dagli art Art. 391 quater e 391 sexies c.p.p. Nello specifico, l’avvocato può chiedere di prendere visione dei documenti in possesso della pubblica amministrazione e di estrarne copia a sue spese. In caso di rifiuto da parte della P.A., il difensore può rivolgersi al pubblico ministero, chiedendo il sequestro dei documenti. Se anche il pubblico ministero ritiene di non disporre il sequestro, la richiesta andrà trasmessa al giudice per le indagini preliminari affinché si pronunci sul punto. Secondo quanto previsto dall’art 391 sexies c.p.p , poi, il difensore può effettuare l’accesso a luoghi pubblici o privati, al fine di prenderne visione o effettuare accertamenti di vario tipo.