Introduction au Modèle 231
Le Décret Législatif 231 du 8 juin 2001, également connu sous le nom de Modèle 231, représente une étape importante dans la législation italienne. Pour la première fois, il introduit la responsabilité pénale pour certains délits commis par des personnes morales ou par des personnes physiques ayant un lien direct avec une entité collective. L’objectif est de garantir que ces délits ne procurent pas un avantage direct ou un intérêt pour l’entité.
Qu’est-ce que le Modèle 231 ?
Le Modèle 231 est un modèle d’organisation et de gestion, non obligatoire, qui peut être adopté par toutes les entreprises, quelle que soit leur taille. Son adoption permet aux entreprises d’exclure ou de limiter leur responsabilité découlant des délits commis par leurs employés, si le modèle est correctement mis en œuvre.
Avantages de la Mise en Œuvre du Modèle 231
L’élaboration d’un Modèle 231 permet d’appliquer un système de contrôle complet et efficace au sein de l’entreprise, en prévenant les comportements entrant dans les catégories d’infractions décrites par le décret. En cas de violations, l’entreprise peut se protéger en évitant les sanctions pécuniaires ou interdictives.
Étapes pour Éviter les Sanctions
- Adoption du Modèle 231 : Adoption de modèles organisationnels conformes au Décret Législatif 231/2001.
- Application Rigoureuse : S’assurer que ces modèles sont appliqués rigoureusement, une tâche confiée à l’Organisme de Surveillance.
- Mise à Jour Continue : Mettre à jour fréquemment le modèle pour le maintenir valide et efficace.
Construction d’un Modèle 231
Analyse de la Réalité de l’Entreprise
Pour construire un Modèle 231 sur mesure, il faut partir d’une analyse approfondie de la réalité de l’entreprise. Cela permet de faire face à tous les besoins spécifiques du contexte de travail. La clé est de comprendre quels délits pourraient menacer l’entreprise, en déterminant l’exposition réelle à travers la « cartographie des zones sensibles ».
Outil de l’Entrevue
Les entrevues avec les personnes clés de l’organigramme de l’entreprise aident à identifier toutes les activités à risque. Après cette phase, des contrôles sont établis pour couvrir les zones encore non protégées par un schéma procédural correct.
Organisme de Surveillance
Selon le Décret Législatif 231/2001, il est nécessaire de mettre en place un Organisme de Surveillance qui effectue des contrôles sur l’efficacité du modèle, identifie les éventuels points faibles et propose des corrections ciblées.
Caractéristiques du Modèle 231
Partie Générale et Partie Spéciale
Chaque Modèle 231 se compose de deux parties principales :
- Partie Générale : Décrit les caractéristiques de l’entité, offrant une vue d’ensemble de ses activités et compétences.
- Partie Spéciale : Décrit les catégories d’infractions spécifiques à l’entreprise et cartographie le pourcentage de risque de leur commission.
Code Éthique et Système Disciplinaire
Le modèle inclut également une liste de règles de comportement, constituant le Code Éthique et le Système Disciplinaire de l’entité. L’Organisme de Surveillance opère dans ce mécanisme pour protéger l’entreprise contre la responsabilité administrative.
Un Modèle Dynamique
Le Modèle 231 n’est pas un protocole statique, mais un outil dynamique et en constante évolution. Il devient un moyen de protection indispensable pour toute organisation complexe, offrant des canaux pour signaler les activités illicites et appliquer des sanctions à ceux qui violent les règles.
Conclusion
L’adoption du Modèle 231 est une étape cruciale pour les entreprises souhaitant se protéger de la responsabilité pénale pour les délits commis par leurs employés. Mettre en œuvre et maintenir ce modèle à jour est essentiel pour garantir un système de contrôle efficace et une protection juridique adéquate.